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        2016年7月18日早間或影響股價重要財經資訊一覽

        發布時間:2016-07-18 09:23:56   
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        文章摘要:2016年7月18日早間或影響股價重要財經資訊一覽,新聞資訊,財經資訊

         中證協:促進證券行業多元化解機制規范化發展

        在欣泰電氣欺詐發行案行政處罰決定書下發后,中國證券業協會近期牽頭成立了欣泰電氣投資者先行賠付工作協調小組,協調興業證券落實投資者先行賠付工作。此外,中證協正在配合證監會推出的行政和解制度,研究建立基于自律管理框架的行業自律和解制度。

        中證協表示,近年來,切實履行《證券法》賦予的調解職責,積極開展證券糾紛調解工作,不斷探索完善證券糾紛行業化解機制。經過4年多的實踐,由中證協主導、地方證券業協會協作配合、會員單位積極參與的證券糾紛行業化解機制已基本建立,實踐中取得了積極成效。

        據中證協介紹,從2013年到2016年5月底,中證協和地方協會共受理了3730起證券糾紛調解申請,成功化解了3271起糾紛,約占證監會系統糾紛調解總數的四分之三,發揮了證券行業糾紛化解主渠道的作用。

        中證協表示,當前證券糾紛行業化解機制具有以下四個突出特點:

        一是全國協調聯動的證券糾紛調解組織。中證協2011年9月成立了主要由會員單位代表組成的證券調解專業委員會,集聚行業力量研究處理與調解工作相關的專業問題,起草調解工作制度,決定調解員聘用等;2012年2月成立了證券糾紛調解中心,負責組織實施日常調解工作以及對調解員進行管理;與全國36家地方協會建立證券糾紛調解協作機制。

        二是“三位一體”的證券糾紛化解機制,即督促證券公司主動化解糾紛、指導地方協會就地調解糾紛和中證協自主調解糾紛的多層次證券糾紛化解機制。2013年,中證協牽頭成立了萬福生科案件投資者利益補償協調小組,促成平安證券主動與遭受損失的投資者達成和解,投資者獲補償金額達1.79億元,補償率為99.63%。近期,又牽頭成立了欣泰電氣投資者先行賠付工作協調小組,協調興業證券落實投資者先行賠付工作。目前,正在配合證監會推出的行政和解制度,研究建立基于自律管理框架的行業自律和解制度。

        三是長效穩健的證券糾紛調解保障體系。中證協在建立證券糾紛調解保障體系方面致力于解決三個問題:一是制度問題,二是人員問題,三是資金問題。2012年6月頒布了三項基本業務規則,2015年12月修訂形成了《證券糾紛調解工作管理辦法》和《證券糾紛調解規則》兩項業務規則;在全國范圍內選聘了269名調解員,基本形成了一支穩定、專業、高素質的調解員隊伍;2015年12月設立了證券糾紛調解專項基金,用于調解培訓及調解員補貼等,支撐證券糾紛調解工作持續健康發展。

        四是嘗試建立“三個對接”機制。中證協在建立行業化解機制初期就提出建立信調、訴調、仲調“三個對接”機制。通過信調對接,引導投資者通過行業調解化解糾紛,減輕監管部門信訪投訴壓力;通過訴調和仲調對接,提高調解工作的公信力。在信調對接方面,已基本實現行業調解與證監會信訪投訴處理及12386熱線投訴處理機制的有效對接。在訴調對接方面,2013年3月與北京西城區人民法院簽署了訴調對接合作協議,2015年成為北京市法院特邀調解組織。在仲調對接方面,2013年11月與北京仲裁委簽署了仲調對接協議。目前,中證協在推動證券糾紛行業化解機制建設中遇到的主要問題是:訴調、仲調對接主要停留在機制建設層面,實踐案例少,經驗缺乏,迫切需要法院系統的支持和指導。

        中證協表示,將認真貫徹落實證券期貨糾紛多元化解機制試點有關要求,聯合地方協會共同推進與試點地區法院的訴調對接工作,持續通過培訓交流等方式提高調解工作人員、調解員和經營機構投訴處理人員的專業水平,在各級法院的支持下,促進證券行業多元化解機制專業化和規范化發展。

         
         
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